為全面加強公司合規管理，加快提升公司依法治企、依法合規經營管理水平，保障企業持續健康發展，根據《陽泉市國資委監管企業合規管理辦法（試行）》，結合公司實際，特制定如下工作方案。

一、總體目標

（一）全面覆蓋，突出重點。將合規要求覆蓋公司各業務領域、各部門、全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程，強化對重點領域、重點環節和重點人員的合規管理和風險防范。

（二）各司其職，協同聯動。筑牢合規管理“三道防線”，?扎實做好“三清單”，各部門在合規管理體系中各負其責、各司其職、緊密配合，確保合規管理體系運行通暢，合規風險得以有效防范。

（三）強化責任，力求實效。建立全員合規機制，明確治理層、經理層、業務層的合規職責，加大監督評價力度，確保有效落實。

二、工作內容

（一）健全組織體系

1.完善治理層合規管理職責

完善治理層合規管控職能，重點要從公司黨委會、董事會的合規管理職能上著手，進一步明確相關機構在合規管理組織體系中的職能定位以及管理職責。

（1）黨委會。黨委會發揮把方向、管大局、促落實的領導作用。主要合規管理職責包括：全面領導、統籌推進合規管理工作；推動科學立規、嚴格執規、自覺守規、嚴懲違規；研究合規管理負責人人選、合規管理牽頭部門設置；對董事會、高級管理人員的合規經營管理情況進行監督；對合規管理的重大事項研究提出意見；按照權限研究或決定對有關違規人員的處理事項。

（2）董事會。董事會是公司合規管理工作的領導機構，充分發揮定戰略、作決策、防風險職能作用，主要合規管理職責包括:批準企業合規管理戰略規劃、基本制度和年度報告；推動完善合規管理體系，合理配置合規管理工作所需的相關資源；決定合規管理負責人的聘任、解聘；決定合規管理牽頭部門的設置和職能；研究決定合規管理有關重大事項；按照權限決定有關違規人員的處理事項；公司章程規定的其他合規管理職責。

2.完善經理層合規管理職責

經理層合規管理職責的完善，重點要從總經理辦公會、法務負責人合規管理職責上著手，進一步明確相關機構在合規管理組織體系中的職能定位以及管理職責。

（1）總經理辦公會?？偨浝磙k公會主要履行謀經營、抓落實、強管理職能，是公司經理層關于合規管理的決策機構，主要合規管理職責包括：根據董事會決定，建立健全合規管理組織架構；批準合規管理具體制度規定；批準合規管理計劃，采取措施確保合規制度得到有效執行；明確合規管理流程，確保合規要求融入業務領域；及時制止并糾正不合規的經營行為，按照權限對違規人員進行責任追究或提出處理建議；公司章程規定或經董事會授權的其他合規管理職責。

（2）法務負責人。公司法務負責人為合規管理負責人，對公司主要負責人負責，主要合規管理職責包括：參與公司重大經營決策，提出合法合規性審核意見；領導合規管理牽頭部門推進合規管理體系建設和運行；組織開展合規管理各項工作，擬定合規管理相關制度；指導公司各部門開展合規管理工作，對合規管理職責落實情況和各部門合規管理體系建設情況提出意見和建議，向董事會、公司主要負責人匯報合規管理重大事項。

3.完善業務層職責合規管控責任

逐步建立業務部門、牽頭部門、監督部門組成的合規管理“三道防線”，明確各部門合規管理職責，構建合規管理工作格局。

（1）業務部門-第一道防線。公司各業務部門是本領域合規管理的責任主體，負責日常相關工作，按照“管業務必須管合規”要求，要認真履行“第一道防線”職責：按照合規要求建立完善本領域業務管理制度和管理流程，制定本領域合規管理指引和有關清單；開展本領域合規風險識別和隱患排查，及時發布合規預警；對本領域內制度、文件、合同及經營管理行為等進行合法合規性審查；及時向合規管理牽頭部門通報風險事項，組織或配合開展本領域合規風險事件應對處置；做好本領域合規培訓和商業伙伴合規調查等工作；組織或配合進行本領域合規評估、違規問題調查并及時整改，向合規管理牽頭部門報送本領域合規管理計劃、工作總結。

（2）合規管理牽頭部門-第二道防線。組織開展合規管理日常工作，認真履行“第二道防線”職責：研究起草合規管理計劃、基本制度和具體制度規定；持續關注法律法規等規則變化，組織開展合規風險識別與預警，參與公司重大事項合規審查和風險應對；組織開展合規檢查與考核，對制度和流程進行合規性評價，督促整改和持續改進；指導公司各部門的合規管理工作；受理合規管理職責范圍內的舉報，組織或參與對舉報事件的調查，并提出處理意見或建議；協助業務部門開展合規培訓，向部門及員工提供合規咨詢；參與業務部門對商業伙伴的合規調查；公司章程或董事會確定的其他合規職責。

（3）監督部門-第三道防線。紀檢監察部門和審計部門共同履行“第三道防線”職責：對公司經營管理行為進行監督，對違規行為提出整改意見；會同合規管理牽頭部門、相關業務部門對合規管理工作開展全面檢查或專項檢查；對公司各部門整改落實情況進行監督檢查；對完善公司合規管理體系提出意見和建議；在職責范圍內對違規事件進行調查，并結合違規事實、造成損失等追究相關部門和人員責任；加強對重大項目、財務資金、物資采購、招投標等重點領域的監督檢查,對發現的問題督促公司各部門立行立改，對造成損失的按照規定嚴肅開展追責問責，真正發揮“第三道防線”震懾作用。

4.壓實全員合規責任

公司全體員工應當熟悉并遵守與本崗位職責相關的法律法規、公司內部制度、員工手冊、員工行為規范和合規義務等相關制度規定，依法合規履行崗位職責，接受合規培訓，對自身行為的合法合規性承擔責任。

（二）完善制度體系

全面梳理公司合規管理制度文件，根據適用范圍、效力層級等，建立以基本制度、重點領域合規指南、操作手冊等為主體的分級分類合規管理制度體系。

1.完善合規管理專門制度。通過制定合規管理基本制度、細化合規管理配套制度，健全合規管理專門制度體系，進一步明確合規管理總體目標、領導責任、組織體系、考核監督、獎懲問責等。

2.制定重點領域專項合規指引。在合規管理專門制度的基礎上，根據公司特點，結合生產經營實際，針對合規風險較高的業務領域和重點領域制定專項合規管理指南，編制崗位合規職責清單，將合規要求落實到崗、明確到人，并根據法律法規和監管要求及時修訂完善。

3.修訂完善規章制度。全面梳理公司規章制度，制定制度修訂完善計劃，加快搭建分層分類的制度體系，及時將法律法規或監管規定轉化為公司內部規章制度。

（三）優化運行體系

1.建立合規風險識別預警機制。公司應當建立合規風險識別預警機制，合規管理部門牽頭、相關業務部門負責實施，全面系統梳理經營管理活動中存在的合規風險，建立合規風險庫、定期更新完善，對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統分析，對于典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果的風險及時發布預警。

2.建立合規風險應對機制。定期完善應急預案，強化日常演練，不斷提升重大合規風險應對處置能力。組織合規風險排查，針對發現的風險制定預案，采取有效措施及時處置。發生重大合規事件，合規管理部門應當統籌公司領導、紀檢部門、相關部門加強協同配合，采取措施妥善應對，最大限度化解風險、降低損失。

3.建立健全合規審查機制。將合規性審查作為經營管理行為的必經前置程序，業務部門加強對本領域日常經營管理行為的審核把關，合規管理牽頭部門加大對規章制度、重大決策事項、重要合同簽訂、重大項目運營等合法合規性審查力度，將合規審查全面嵌入各業務管理流程，及時對不合規的內容提出修改建議，未經合規審查不得實施。

4.完善違規問責機制。在公司違規追責領導小組統籌安排下，依據《違規經營和投資責任追究辦法》《合規管理制度》等相關規章制度，持續優化違規經營投資責任追究體系建設。同時，在各自職責范圍內，進一步完善違規行為處罰機制并細化懲處標準，暢通舉報渠道，針對反映的問題和線索，及時開展調查，嚴肅追究違規單位和違規人員責任。

5.建立合規管理評估機制。合規管理牽頭部門定期對合規管理體系運行情況進行全面評價，對重大或反復出現的合規風險和違規問題，深入查找根源，堵塞管理漏洞，強化過程管理，持續改進提升。同時，根據評估報告反映出的其他問題，進一步完善合規管理體系、糾正合規管理活動的偏差、優化合規管理相關制度。

6.探索協同運作機制。積極探索法治框架下法律、合規、內控、風險協同運作的有效路徑，完善工作機制，減少交叉重復，提升管理效能，著力打造以風險管理為主線、以合規管理為基礎、以法律管理為支撐的“法律、風險、合規”一體化管理機制。

（四）突出管理重點

突出重要領域。根據外部環境變化和公司自身實際情況，突出對公司治理、采購管理、合同管理、財務稅收、債務管理、信息安全、工程建設、資產租賃、水質保證、勞動用工、選聘招聘，履職待遇、業務支出等重要領域的合規管理。突出重點環節。加強對制度制定環節、經營決策環節、生產運營環節和監督檢查環節的合規管理，實現對關鍵節點合規風險強有力的把控。突出重點人員。加強對相關重點人員的合規管理，主要包括公司各部門管理人員、重要風險崗位人員以及根據公司自身實際需要重點關注的其他人員。聚焦重點領域的關鍵環節，制定風險識別清單、流程管控和崗位職責清單，并將三張清單有機融合，形成重點領域合規審查表，嵌入流程，實現合規要求流程化，合規職責崗位化，合規操作表單化，合規表單信息化。

三、實施步驟

（一）對標對表階段(2024年11月1日至11月20日)

對公司合規管理體系建設情況開展一次全級次、全方位自查，重點對組織體系、制度體系、運行體系、保障體系等進行深入自查，認真梳理存在的的問題差距和薄弱環節，明確需要解決的問題和達到的具體標準等。子公司于2024年11月1日至2024年12月31日完成對標對表工作。

（二）啟動部署階段(2024年11月21日至12月1日)

公司系統逐級召開合規管理工作啟動會，會議現場組織開展簽署《合規承諾書》、合規宣誓等活動，全面部署合規管理各項工作，明確責任主體、目標任務、主要措施、進度安排、組織保障等。子公司于2025年1月1日至2025年3月1日完成啟動部署工作。

（三）全面實施階段(2024年12月1日2024年12月31日)

圍繞目標任務，結合公司實際，細化重點任務并建立工作臺賬，明確具體任務、完成時限、完成標準及責任單位、責任人，分步驟、分領域推動合規管理各項工作落地落實。公司每階段對各業務部門工作開展情況進行一次檢查督導。公司對各業務部門工作完成情況進行講評通報。子公司于2025年4月1日至2025年6月30日完成全面實施工作。

四、組織領導

為加強對合規管理工作的組織領導，確保按時完成工作任務，公司成立合規管理領導小組。

組 ?????長：吳文斌 ?公司黨委書記、董事長

郭智英 ?公司黨委副書記、副董事長、總經理

常務副組長：賈志剛 ?公司黨委副書記、工會主席（首席合規官）

副 ?組 ?長：王春生 ?公司黨委委員、副總經理

史玉軍 ?公司黨委委員、紀委書記

王寶銀 ?公司黨委委員

張振宇 ?公司總工程師

馮晉明 ?公司副總經理

成 ?????員：基層各單位、機關各部室主要負責人

領導小組承擔合規管理的組織領導和統籌協調工作，定期召開會議，研究決定合規管理重大事項或提出意見建議，指導、監督和評價合規管理工作。

公司結合實際設立首席合規官，由分管合規管理的公司領導兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作。

領導小組下設辦公室，辦公室設在企業管理考核部，負責承辦日常工作，辦公室主任由楊勇兼任，副主任由段海順兼任。

五、工作保障

（一）加強考核評價。建立合規管理考核評價機制，把經營管理合規情況納入對各部門績效考核評價，細化考核評價指標。

（二）強化信息化建設。建立合規管理信息庫，通過信息化手段優化管理流程，記錄和保存相關信息。運用大數據等工具，實現信息集成與共享。

（三）加大合規培訓力度。建立常態化合規培訓機制，制定合規培訓計劃，將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容，要分重點、分層次地開展合規培訓及宣傳教育工作。

（四）加強合規文化培育。公司各部門（單位）負責人應率先垂范，帶頭守法合規，充分發揮示范作用，積極踐行合規承諾。通過發布《合規手冊》、開展知識競賽等多種形式強化宣傳教育，不斷增強合規意識，積極培育合規文化。

（五）建立完善激勵約束機制。對在合規管理體系建設中作出重要成績、有效防范重大合規風險或對挽回重大損失作出突出貢獻的集體和個人，應當予以表彰和獎勵；對于落實合規管理工作不力，忽視重大合規風險或違規經營造成重大損失的，要嚴肅問責，按照有關規定追究相關領導及人員責任。

（六）建立專業化、高素質的合規管理隊伍。公司應當根據業務規模、合規風險水平等因素配備合規管理人員，持續加強業務培訓，提升隊伍能力水平。

陽泉市建安給排水工程有限責任公司、陽泉市隆豐水表有限責任公司、陽泉市西誠供水有限公司參照本工作方案，結合自身實際制定各自工作方案。

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????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????陽泉市自來水有限責任公司

???????????????????????????????????????????????????????????2024年11月4日